本報訊 (記者安穎 通訊員邱志英 鄒振 戴佳玲)近日,海淀檢察院受理了兩起利用炒股軟件、提供投資咨詢的非法經(jīng)營案件,共400余名股票投資者被騙,涉案金額達(dá)400余萬元。
發(fā)展VIP客戶賺服務(wù)費(fèi)
案件資料顯示,2008年6月,嫌疑人張某伙同陳某、徐某(在逃)以電話推銷的方式,與130余人達(dá)成銷售協(xié)議,分別以3800元至12800元不等的價格,向客戶出售和訊、指南針和大財富等炒股軟件,并以推薦對方成為公司內(nèi)部客戶、VIP客戶、提供一對一服務(wù)等名義,根據(jù)會員等級不同,收取投資者證券咨詢服務(wù)費(fèi)。
股票分析收取信息費(fèi)
另一起案件則是利用炒股軟件非法為客戶提供證券咨詢服務(wù),200多人被騙。
案件材料顯示,2010年4月份,宋某伙同楊某成立投資顧問有限公司,在未取得相關(guān)部門批準(zhǔn)的情況下,為客戶提供炒股信息、股票分析,收取信息服務(wù)費(fèi)。
該公司法人宋某負(fù)責(zé)招聘、后勤、財務(wù),經(jīng)理?xiàng)钅池?fù)責(zé)股票分析、員工培訓(xùn);其下有3名主管人員,負(fù)責(zé)客戶維護(hù),另有20多名業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)打電話開發(fā)客戶資源,并為此非法購得12萬多條公民個人信息。
據(jù)公司員工供訴,該公司2010年5月至9月間,收入達(dá)60余萬元。目前,兩案進(jìn)入調(diào)查起訴階段。
■ 點(diǎn)評
賣軟件僅是斂財?shù)谝徊?/strong>
檢察官介紹,和以往炒股案件相比,該類案件嫌疑人并不直接幫助被客戶買賣股票,而是通過出售軟件、提供咨詢收取服務(wù)費(fèi),該手段容易獲取股民信任。甚至半數(shù)被害人稱自己虧損是投資風(fēng)險所致。檢察官說,嫌疑人售賣炒股軟件斂財僅是第一步,他們前期利用出售軟件的方式掌握客戶群體,然后以提供咨詢股票服務(wù)獲利。嫌疑人根本沒有從事證券咨詢的資質(zhì),只是憑自身經(jīng)驗(yàn)等提供咨詢,并收取高額服務(wù)費(fèi),而他們銷售的軟件也無事先宣稱的效果。
■ 探因
百姓投資回報心切
檢察官介紹,許多市民都有投資理財意識,股票因其回報率高而成為首選。但股票因其有較強(qiáng)的專業(yè)性和極大的信息量,股民不知從何入手,卻又希望較快獲得回報。嫌疑人利用這種心理獲得股民歡迎。
證券咨詢業(yè)監(jiān)管缺失
檢察官認(rèn)為,按照相關(guān)法律規(guī)定,從事證券咨詢服務(wù),必須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),相關(guān)個人必須擁有股票分析師證書。但嫌疑人在沒有資質(zhì)的情況下,持續(xù)經(jīng)營較長時間。缺乏相關(guān)部門的審查和監(jiān)管也是重要原因。
股評師認(rèn)證機(jī)制缺乏
目前,在電視和網(wǎng)上出現(xiàn)大量自稱股評師的人,自稱擁有豐富的經(jīng)驗(yàn),能推斷股票走向,部分人以此為名詐騙。因此要加快完善和公開證券咨詢、股票評估等職業(yè)的資格認(rèn)證機(jī)制和查詢機(jī)制,以方便市民識別真?zhèn)巍?/p>
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