孫卓
美國聯(lián)邦檢方上周四宣布,在日前針對(duì)華爾街對(duì)沖基金及“專家人脈網(wǎng)絡(luò)”內(nèi)幕交易的調(diào)查展開之際,美國司法部和聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)最新又逮捕了4名具有“顧問”身份的公司經(jīng)理人。
據(jù)美國媒體報(bào)道,這4名經(jīng)理人在所謂的“專家人脈公司”Primary Global Research擔(dān)任兼職顧問,所提供的信息遠(yuǎn)超市場調(diào)研范圍,當(dāng)屬內(nèi)幕消息。檢方的材料顯示,這4人均涉嫌非法交易大型科技公司的機(jī)密信息,并從中收取“信息費(fèi)”。此外,該“專家人脈公司”的一名雇員也已遭到逮捕。
美國司法部以及美國證券交易委員會(huì)(SEC)指出,此次對(duì)內(nèi)幕消息展開的大規(guī)模調(diào)查,對(duì)美國金融行業(yè)產(chǎn)生的影響將超過以往任何一次類似的調(diào)查,并將對(duì)美國金融市場無孔不入的內(nèi)幕交易文化產(chǎn)生巨大沖擊。
蘋果公司銷售數(shù)據(jù)遭竊?
根據(jù)起訴書,這些被逮捕者涉嫌竊取“相當(dāng)數(shù)目的”蘋果公司iPad、iPhone相關(guān)技術(shù)信息,以及其他公司的銷售數(shù)據(jù)、銷售預(yù)期等機(jī)密信息。
紐約州曼哈頓聯(lián)邦檢察官巴拉拉針對(duì)本次調(diào)查和逮捕行動(dòng)發(fā)表聲明指出,在一些全球領(lǐng)先的科技公司中,內(nèi)幕交易者拉開的一個(gè)腐敗網(wǎng)絡(luò)正在為所謂的顧問公司服務(wù),他們盜取并出售有價(jià)值的內(nèi)部信息,從而出賣了自己的雇主。
在這次拘捕行動(dòng)中落網(wǎng)的4名公司經(jīng)理人涉嫌進(jìn)行“線上欺詐”并密謀提供保密的公司信息。據(jù)稱,這些主管通過工作便利以及一切相關(guān)渠道獲取信息,然后再將內(nèi)幕消息泄露給相關(guān)的對(duì)沖基金經(jīng)理人。其中,圣地亞哥偉創(chuàng)力國際的業(yè)務(wù)拓展高級(jí)主管史姆恩曾經(jīng)與蘋果公司進(jìn)行過一次合同談判,在談判結(jié)束后,史姆恩立即通過手機(jī)將談判的結(jié)果——包括有關(guān)蘋果iPod和iPhone的盈利數(shù)據(jù)——發(fā)送給他的對(duì)沖基金客戶。據(jù)稱當(dāng)時(shí)他曾透露,即將上市的iPhone有兩個(gè)內(nèi)置相機(jī)。
PGR公司:內(nèi)線交易專業(yè)戶?
在司法部和FBI逮捕的人中,包括高科技公司和對(duì)沖基金公司涉及內(nèi)幕交易的人,但并沒有包括此前備受關(guān)注的華爾街和一些美國大公司。
值得一提的是,這些公司的高管都將公司的內(nèi)部資料出售給上述設(shè)在加州的市場咨詢公司——Primary Global Research(PGR)——以賺取咨詢費(fèi)。
本報(bào)記者最新登錄PGR網(wǎng)站時(shí)發(fā)現(xiàn),該公司網(wǎng)站對(duì)公司的介紹是“傳遞詳細(xì)的、最新的行業(yè)信息和分析,幫助投資經(jīng)理人創(chuàng)建他們文件夾里的檔案”。
此前,戴爾公司前全球供應(yīng)經(jīng)理德沃爾承認(rèn),他在2007至2010年間曾經(jīng)以泄露公司內(nèi)部情報(bào)的方式,從PGR公司獲取非法收入約14.6萬美元。而在11月份被逮捕的朱清全也是PGR的高管和顧問之一。
此次司法部的行動(dòng)彰顯了美國政府希望打擊內(nèi)部交易的決心,但也顯示出許多法律界人士所指出的“內(nèi)幕交易是處于‘灰色地帶’的現(xiàn)象”。許多金融業(yè)人士都認(rèn)為,通過知情人士向交易人士發(fā)布消息是非常普遍的,而且不違反任何法律。
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